[儿童积分电子游戏机 ]55岁牛散被罚1.17亿 5年前靠内幕交易狂赚5875万

时间:2019-06-17 12:37:57 作者:admin 热度:99℃
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(锟斤拷标题:又见内幕交易大案!被罚锟斤拷1.17亿,55岁牛锟斤拷栽了!频繁联络上曙拷锟将司高层、操纵多个亲属账户突击买股,狂赚5875万!)

锟斤拷下组局笼络董事长董秘、套锟斤拷内幕消息炒股挣钱,对于很多超级大牛锟斤拷而言,这些都曾是资本江湖上玩的最多、也最有常见的套路了。如今,这种套路已经不奏效了,甚至还会让自以为缜密布局的老手们栽了跟头。

近日,证监会披露的一则处罚书揭示了牛锟斤拷郭海向董事长和董秘套锟斤拷高送转、并购重组的内幕消息后疯狂买癸拷锟侥详细过程。为了掩人耳目,这位牛锟斤拷还刻意避开自己的炒股账户,反而借用父母、外婆、弟弟和妻妹等亲属的5个账户形成交易账户组,集中大量买入有内幕消息的上曙拷锟将司标的。

不过最终,监管部门还是通过郭海和上曙拷锟将司频繁沟通的联络短信、电话记录以及大量买入的资金变化等信息锟斤拷踪到其异常的买卖股票行为,并认定其为内幕交易。

上曙拷锟将司筹划市值管理

董事长董秘锟斤拷锟斤拷消息

事情的泉源还需要从上曙拷锟将司筹划的市值管理锟斤拷起,而涉及此番内幕交绎拷锟礁件的公司,正是上一轮牛市中的传媒大牛股,中文传媒。

2013年12月23日,中文传媒控股股东江西出版集团党委会审议了公司提请的《关于大力惋拷锟进市值管理的意见》。该意见提出,要通过价值经营对中文传媒进行市值管理,具体可以采锟斤拷高送转、并购重组等措施。会议锟斤拷则同意该意见,并要求中文传媒制定施锟斤拷细则。

2014年1月10日左釉冬中文传媒证券法律部提出了每10股转增10癸拷锟侥高送转方案,随后在经历董事征求意见、董秘吴某负责落锟斤拷事项后,2014年2月26日,董事长赵某亮决定启动高送转工作,次日中文传媒正式披露每10股转增8股、派现金股利2元的高送转预案。

与此同时,中文传媒在达拷锟阶段还和厦门翔通动漫公司进酗拷锟降通洽锟斤拷,商讨并购事宜。从2013年12月3日开锟斤拷,中文传媒董秘吴某溜拷锟解上述并购项目情况,到2014年2月25日,锟斤拷方正式开锟斤拷洽锟斤拷,董事长赵某亮、董秘吴某等相关人员参与,2014年3月14日,中文传媒收购厦门翔通初步达成意向,2014年3月18日,中文传媒向上交所申请紧急停牌,次日正式披露公司筹划发酗拷锟缴份购买资产事宜。

证监会认定,上述分红的内幕信息不晚于2014年1月10日形成,2014年2月27日公开,赵某亮、吴某等为内幕信息知情人。而上述收购的内幕信息不晚于2014年1月10日形成,2014年2月27日公开。赵某亮、吴某等为内幕信息知情人。

巧合的是,无论曙拷锟街红还是并购筹划,在消息公布前的敏感时间点,涉及内幕交易的投资人郭海却和上曙拷锟将司中文传媒的董事长赵某亮、董秘吴某交往过密,并语拷锟烬多次短信沟通和电话联络。

根据证监会调查,2014年2月2日、22日、27日,郭海与赵某亮存在3次通话联系。2013年12月23日至2014年3月18日期间,郭海与赵某亮存在23条短信联系。2014年2月20日、2月28日、3月9日、3月14日,郭海与吴某存在4次通话联系。2014年2月15日至3月17日期间,郭海与吴某存在10条短信联系。

在获锟斤拷相关内幕交易后,郭海便操作其控制的账户进行集中买入并获锟斤拷丰厚利润。从当时中文传媒的股价走势看,2014年1月13日(即郭海最早大笔买进时点 ),中文传媒开盘价为9.08元,2014年6月24日正式复牌后当天一字涨停,7月4日股价冲至短期高点13.44元,期间诊拷锟靳接近50%以娠拷锟剑

而在上一轮牛市中,中文传媒股价最高达到36.46元,相比郭海最早介入的成本价,如果期间锟斤拷有大量卖出的话,其筹拷锟斤拷锟侥投资收益将高达4倍以娠拷锟剑而据披露的处罚书显示,在内幕交易中文传媒股票后,郭海最终获利5875.17万元。

牛锟斤拷操作账户组疯狂买入

联络时间和交易行为精准吻合

作为资深牛锟斤拷,在操作此次中文传媒的交易中,郭海谨慎地避开了锟斤拷接通过自己的个人账户进行大笔买入的情况,而是是通过其亲属的5个交易账户组成账户组,在获锟斤拷内幕交易信息后,集中并大量的买入中文传媒股票。

据证监会披露的信息显示,郭海通过母亲万某蓉账户先后两次买入中文传媒股票,公司筹划并购重组停牌日(3月18日)前持有160.96万股;父亲郭某元账户则是先后三次买入股票,停牌日前持有53.58万股;弟弟郭某明账户先后三次买入股票,两次少量卖出,停牌日前持有112.64万股;外婆张某贞账户先后三次买入、两次少量卖出股票,停牌日前持有151.55万股;妻妹邰某账户先后五次买入、两次少量卖出股票,停牌日前持有120.33万股。

尽管账户分锟斤拷,但交易金额巨大、持仓量集中等特点,还是暴露了锟斤拷际账户组控制人郭海进行内幕交易的事锟斤拷。从账户的资金来源看,在高送转方案还锟斤拷有正式披露之前,郭海外婆账户的三方存管银行处转入2800万元,资金来源正是郭海锟斤拷际控制的公司江西金舍得锟斤拷业有限公司。转账次日,该账户随即买入中文传媒147万股股票。此前该账户还是僵尸账户,资金余额仅为874元。

与此同时,郭海部分买入行为均发生在郭海与知情人联络、接触后较短时间内,行为的一致性也令其内幕交易锟斤拷质暴露无遗。例如,2014年1月10日和12日,中文传媒董事长赵某亮曾发送短信给郭海,随后一星期内,郭海连续四达拷锟襟笔买入中文传媒股票,交易金额合计高达7910万元。2014年1月18日晚,赵某亮曾在郭海处就餐,随后两个交易日内郭海连续两次买入中文传媒股票,交易金额为440万元。

此外,僵尸账户的锟斤拷然激活并集中持语拷锟将司股票,也成为监管按图索骥发现内幕交易行为的重要线索。资料显示,此次交易前,涉案账户均锟斤拷交易过“中文传媒”,且部分账户此前较长时间锟斤拷发生交易,却在本案内幕信息公开前突击组织资金集中买入“中文传媒”。而在当年中文传媒停牌前,郭海账户组合并计算的资产总值中,所持“中文传媒”市值占75.12%。

按照证监会认定的信息,由于其交易账户的资金变化、交易时间均和内幕交易的形成、变化和公开时间,以及和上曙拷锟将司高层接触的事件基本一致,加上突击买入并集中筹拷锟缴,相关交易行为明显异常,郭海锟斤拷有正当理由或正当信息来源,所作解释亦不足以解释交易的异常性,其行为已经构成了内幕交易。

五年前交易照锟斤拷不误

内幕交易人被罚锟斤拷1.17亿元

对于很多经验老道的牛锟斤拷而言,此前只锟斤拷操作痕迹隐藏仔细、适时避开敏感时点,就可以让内幕交易行为神不知鬼不觉,殊不知在当下监管技术下,这些表面的账户操作仍然会被穿透式监管;而过锟斤拷多年的内幕交易,只锟斤拷调查充分,则仍会被监管锟斤拷上问责。

在郭海的内幕交绎拷锟礁中,自认为其和公司高层的沟通信息并锟斤拷视为内幕信息,而借达拷锟进行的账户交易也可足够安锟斤拷,而锟斤拷际上,这种“自作聪明”的辩解却并不奏效。

在案件申辩环节,郭海认为2014年1月上旬,中文传媒的业绩数据尚锟斤拷出来,董秘吴某尚不具备提出高送转方案的前提和基础,也更锟斤拷向董事长赵某亮汇报方案,分红的内幕信息形成时间理应推迟,和郭海早期买入股票的时点形成时间差,也就可以不被视为内幕交易。

而证监会对此表示,“每10股转增10股”方案的提出,表明中文传媒已锟斤拷质性地启动2013年度利润分配及资本公积金转增股本事项,且意味着分红事宜具备很大的锟斤拷现可能性,认定该方案提出之时为内幕信息形成时间并无不当。吴某曙拷锟矫内幕信息所涉事项的筹划、动议人员吴某曙拷锟矫内幕信息所涉事项的筹划、动议人员,这也意味着和郭海频繁接触的两位高管可被视为内幕知情人。

值得注意的是,尽管上述内幕交绎拷锟舰生时间是在五年前,而郭海也试图通过发生时间过长而超过法定锟斤拷诉时效的理由来摆脱被问责。不过监管方面却表示,涉案交易行为终了于2014年3月12日,但证监会当年发现相关锟斤拷法线索并启动调查,并锟斤拷超过法定锟斤拷诉时效。

最终,证监会对内幕交易人郭海做出处罚决定,责令郭海依法处理凤拷锟建持有的股票,对郭海锟斤拷收锟斤拷法所得58,751,759.57元,并处以58,751,759.57元罚款。


史建磊 本文来源:诛拷锟晋基金报 责蕊拷锟洁辑:史建磊_NBJ11331
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